CoinList va payer à l’OFAC 1,2 million de dollars en règlement suite à des allégations de violation des sanctions
La plateforme d’échange de crypto-monnaie et de cotation de jetons CoinList a accepté de payer à l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) du département du Trésor des États-Unis plus de 1,2 million de dollars en règlement relatif aux violations des sanctions de l’agence contre la Russie et l’Ukraine.
Selon l’OFAC, même si CoinList respectait pour l’essentiel plusieurs mesures de conformité, la plateforme ouvrait toujours des comptes pour les utilisateurs résidant en Russie avec des adresses en Crimée.
L’OFAC déclare que les violations des sanctions de CoinList sont « non flagrantes »
Dans un communiqué d’application du 13 décembre 2023, l’OFAC a affirmé que CoinList avait traité 989 transactions financières pour 89 utilisateurs entre avril 2020 et mai 2022, qui, lors de l’ouverture du compte, ont fourni des adresses en Crimée, la plupart d’entre eux indiquent la Russie comme pays de résidence.
La Crimée, largement reconnue comme territoire ukrainien, est annexée par la Russie depuis 2014. La Russie est actuellement confrontée à diverses sanctions internationales imposées par les États-Unis et d’autres grandes économies depuis son invasion de l’Ukraine.
Comme indiqué dans le communiqué, le nombre de transactions traitées sur deux ans pour les utilisateurs de Crimée s’élevait à 1 252 280 $, l’OFAC déclarant que « rien n’indique que les transactions auraient pu être autorisées ou impliquer une activité humanitaire ».
OFAC, quant à lui, a affirmé que CoinList savait ou aurait dû savoir qu’elle offrait des services à des clients vivant en Crimée, ajoutant que la plate-forme « n’a pas fait preuve de la prudence requise ou n’a pas respecté ses obligations de conformité aux sanctions lorsqu’elle n’a pas réussi à instaurer des contrôles internes capables de signaler les comptes dont les propriétaires se décrivaient comme des résidents de Crimée. «
L’OFAC a en outre décrit les violations de CoinList comme étant « non flagrantes », déclarant que l’amende maximale pour de telles évaluations monétaires est supérieure à 327 millions de dollars. Cependant, l’échange cryptographique a infligé une amende de 1 207 830 $ en guise de règlement.
Selon l’agence gouvernementale, CoinList n’a pas été condamné à l’amende maximale car il a coopéré aux enquêtes, n’était coupable d’aucune violation antérieure au cours des cinq ans et la transaction impliquée dans la récente violation était faible. par rapport à son volume total de transactions annuel.
CoinList prend des mesures correctives suite aux violations de l’OFAC
Suite aux violations, CoinList a apporté des ajustements, notamment le blocage géographique IP pour empêcher les utilisateurs potentiels disposant d’adresses IP provenant de juridictions sanctionnées d’accéder à la plate-forme.
L’entreprise a également amélioré ses paramètres de filtrage pour détecter et rejeter automatiquement les résidents de Crimée, tout en embauchant du personnel de conformité plus expérimenté. De plus, CoinList investira 300 000 $ « dans des contrôles supplémentaires de conformité aux sanctions » dans le cadre du règlement avec l’OFAC.
CoinList, fondée en 2017, a atteint une valorisation de 1,5 milliard de dollars en 2021 après avoir levé 100 millions de dollars en financement de série A. L’échange cryptographique de novembre 2022 a réfuté les rumeurs de faillite, déclarant que la société ne connaissait pas de crise de liquidité après que les utilisateurs se soient plaints de ne pas pouvoir se retirer pendant plus d’une semaine.
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