La SEC gifle Robinhood avec un avis de Wells concernant des violations de la loi sur les valeurs mobilières

Robinhood Markets Inc. est devenue la prochaine plateforme de trading de crypto-monnaies à recevoir une menace de poursuites judiciaires de la part de la Securities and Exchange Commission (SEC), s’ajoutant à la liste importante de géants de l’industrie figurant sur la liste noire de l’agence.

Dans un formulaire 8-K déposé samedi, la société a déclaré avoir reçu un avis Wells de la SEC le 4 mai.

Allégations contre Robinhood

Plus précisément, le personnel de la SEC a révélé qu’il était parvenu à une « décision préliminaire » recommandant à l’agence d’intenter une action en justice « alléguant des violations des sections 15(a) et 17A de la Securities Exchange Act de 1934 ».

Selon le site Web de la SEC, l’article 15(a) interdit aux courtiers d’effectuer ou d’inciter l’achat ou la vente de titres à moins que ce courtier ne soit enregistré auprès de la SEC. Pendant ce temps, l’article 17A concerne la fraude financière des clients par le biais d’inexactitudes ou d’omissions importantes.

Les recours peuvent inclure « une injonction, une ordonnance de cessation et d’abstention, la restitution, des intérêts avant jugement, des sanctions civiles pécuniaires, ainsi qu’une censure, une révocation et des limitations d’activités », indique le dossier.

Robinhood a écrit lundi qu’il était « déçu » de la décision de la SEC après « des années de tentatives de bonne foi » pour se conformer et s’enregistrer.

« Nous croyons fermement que les actifs répertoriés sur notre plateforme ne sont pas des titres et nous sommes impatients de dialoguer avec la SEC pour expliquer clairement à quel point toute affaire contre Robinhood Crypto serait faible sur le plan des faits et de la loi », a déclaré Dan. Gallagher, directeur juridique, de la conformité et des affaires générales de Robinhood.

L’action de Robinhood, HOOD, est restée relativement peu affectée lundi, s’échangeant en hausse de 1,14 % au-dessus de la clôture de vendredi à 18,16 $.

La prochaine cible cryptographique de la SEC

Robinhood a reçu pour la première fois une assignation à comparaître de la SEC en février 2023 concernant ses opérations de cryptographie.

En juin, la bourse a radié de sa plateforme des actifs cryptographiques populaires, notamment Cardano (ADA), Solana (SOL) et Polygon (MATIC), après que la SEC a porté des accusations similaires contre Binance et Coinbase, affirmant que ces actifs étaient des titres non enregistrés.

Kraken a également été accusé d’avoir coté des titres sur sa plateforme en novembre, bien qu’il ait choisi de payer une amende de 30 millions de dollars pour des violations présumées des valeurs mobilières liées à son service de jalonnement plus tôt cette année-là.

Cette fois, Kraken et d’autres ont choisi de se battre contre la SEC devant les tribunaux, rejoignant un chœur d’autres entreprises affirmant que les actifs numériques sur leurs plateformes ne sont pas considérés comme des contrats d’investissement.

Au-delà des plateformes de négociation centralisées, la SEC a également menacé de poursuivre en justice le développeur d’échanges décentralisés Uniswap Labs en avril et se bat désormais contre le fournisseur d’infrastructure Ethereum Consensys à propos du statut d’Ether (ETH) en tant que titre.

« Il semble qu’ils abusent désormais du processus Wells comme tactique alarmiste », a écrit Jake Chervinsky, directeur juridique de la société de crypto-VC Variant Fund, sur Twitter lundi.

« La SEC alloue une quantité extrêmement disproportionnée de ses ressources à la cryptographie, étant donné que son objectif réel est de réguler les marchés des actions et de la dette », a-t-il ajouté. « Chaque minute et chaque dollar des contribuables dépensés en cryptographie ne sont pas consacrés à la véritable mission pour laquelle le Congrès a créé la SEC. »

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