La SEC facture un conseiller en cryptographie pour avoir stocké de l’argent sur FTX

La Securities and Exchange Commission des États-Unis a imposé une autre série d’accusations contre Galois Capital, une société de conseil axée sur la cryptographie qui déposait les actifs de ses clients chez FTX.

Pour ses actions, Galois a accepté de payer une amende civile de 225 000 $, qui sera distribuée aux investisseurs lésés du fonds.

Chargé pour perte d’argent dans FTX

Selon le communiqué de presse de la SEC de mardi, l’agence a constaté que Galois n’avait pas réussi à garantir que les crypto-monnaies détenues par le fonds privé qu’elle conseillait étaient détenues par un dépositaire qualifié, mais les détenaient plutôt auprès de plateformes de trading de crypto-monnaies non qualifiées, telles que FTX.

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« Environ la moitié des actifs sous gestion du fonds entre début et mi-novembre 2022 ont été perdus en raison de l’effondrement de FTX », a affirmé la SEC.

En termes de dollars, la chute de FTX a été le plus grand échec de crypto-monnaie d’entreprise de l’histoire, perdant 8 milliards de dollars pour les clients et 1,7 milliard de dollars pour les investisseurs. Lors du procès de son PDG Sam Bankman Fried un an plus tard, le jury a déterminé que lui et d’autres dirigeants avaient commis une fraude massive, négociant secrètement et perdant des fonds de clients avec le bureau de négociation sœur de FTX, Alameda Research.

L’effondrement de la bourse a entraîné une contagion massive et la faillite d’autres entreprises qui faisaient confiance à FTX, notamment BlockFi, Genesis et Gemini Earn. Bien que Gemini ait réussi à récupérer pratiquement tous les actifs de ses utilisateurs, les créanciers de FTX ne devraient pas récupérer entièrement leurs actifs en termes cryptographiques.

En plus de faire confiance à FTX, la SEC a déclaré que Galois avait induit certains investisseurs en erreur en affirmant que les retraits nécessitaient un préavis de cinq jours ouvrables avant la fin du mois, tout en permettant aux autres investisseurs de racheter dans un délai plus court.

Galois Capital a exposé les investisseurs à des risques selon lesquels les actifs du fonds, y compris les actifs cryptographiques, pourraient être perdus, utilisés à mauvais escient ou détournés », a déclaré Corey Schuster, co-chef de l’unité de gestion des actifs de la division Enforcement de la SEC. « Nous continuerons de tenir pour responsables les conseillers qui violent leurs obligations fondamentales en matière de protection des investisseurs. »

Sans admettre ou nier les allégations, Galois a accepté de payer la sanction civile et a accepté une ordonnance l’empêchant de commettre d’autres violations de la loi sur les conseillers en investissement.

Réponse de Galois Capital

Dans un message sur Twitter mardi, Galois Capital a déclaré qu’il était heureux de mettre ses affaires avec la SEC derrière lui – bien que la société ait affirmé avoir utilisé Fireblocks comme dépositaire de crypto. Fireblocks est l’un des plus grands fournisseurs d’infrastructures de cryptographie et a même accueilli l’ancien président de la SEC, Jay Clayton, au sein de son conseil consultatif en 2021.

« Bien que Fireblocks ne soit pas un dépositaire qualifié, nous pensions qu’il s’agissait de la meilleure solution pour nos besoins et, à notre avis, du moyen le plus sûr de sécuriser la cryptographie pour nos investisseurs à l’époque », a déclaré Galois.

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