La SEC accuse DeFi Lender et ses dirigeants d’avoir levé 30 millions de dollars grâce à des ventes non enregistrées

La Securities and Exchange Commission a ciblé les Blockchain Credit Partners (BCP), basés aux îles Caïmans, ainsi que Gregory Keough et Derek Acree, pour avoir vendu des titres non enregistrés de février 2020 à février 2021.

Ventes de 30 millions de dollars de jetons creux

Selon un récent communiqué de presse, les dirigeants auraient utilisé des contrats intelligents pour vendre deux types de jetons que la SEC considérait comme des titres. Plus précisément, il s’agissait de mTokens, qui pouvaient être achetés avec des « actifs numériques spécifiques » qui versaient 6,25% d’intérêt aux investisseurs.

La déclaration indiquait que BCP utilisait des « actifs d’investisseurs pour acheter des actifs du monde réel, comme des prêts automobiles », générant des revenus suffisants pour payer les intérêts promis et les bénéfices excédentaires. Le deuxième jeton est DMG, des pièces de gouvernance qui donnent aux utilisateurs le droit de voter et de profiter des reventes DMG.

« La divulgation complète et honnête reste la pierre angulaire de nos lois sur les valeurs mobilières, quelles que soient les technologies utilisées pour offrir et vendre ces titres. Cela permet aux investisseurs de prendre des décisions éclairées et empêche les émetteurs d’induire le public en erreur sur les opérations commerciales. » – lit le communiqué de presse.

Premier du genre

Ce procès marque la première fois que la SEC s’en prend à un protocole DeFi. Daniel Michael, chef de l’unité des instruments financiers complexes de la division de la mise en application de la SEC, a déclaré que les lois fédérales s’appliquent avec « la même force » aux fraudes qui masquent leurs opérations avec des technologies émergentes.

« Les lois fédérales sur les valeurs mobilières s’appliquent avec la même force aux fraudes séculaires enveloppées dans les dernières technologies d’aujourd’hui. Ici, l’étiquetage de l’offre comme décentralisé et des titres comme jetons de gouvernance ne nous a pas empêchés de garantir que DeFi Money Market était immédiatement fermé et que les investisseurs étaient remboursés.

Keough et Acree devront payer des amendes pouvant aller jusqu’à 125 000 $ à la SEC, ils ont également accepté de payer 12,8 millions de dollars en restitution par le biais d’une ordonnance de cesser et de s’abstenir. Les deux dirigeants ont réglé l’affaire sans faire de commentaires sur les accusations.