Selon une déclaration de la CFTC du 28 septembre, Kraken a autorisé les clients américains à accéder à des produits qui étaient censés leur être interdits.
L’ordonnance oblige Kraken à payer une amende civile de 1,25 million de dollars et à « cesser et s’abstenir de toute autre violation de la loi sur la bourse des marchandises ».
La bourse, fondée en 2011, a permis à ses clients américains de négocier avec des produits sur marge entre juin 2020 et juillet 2021. Elle a également été accusée de ne pas s’être enregistrée en tant que commerçant à commission à terme (FCM).
Le directeur par intérim de l’application de la CFTC, Vincent McGonagle, a déclaré que pour offrir de tels produits, l’entreprise doit s’enregistrer auprès des régulateurs.
« La négociation d’actifs numériques sur marge, à effet de levier ou financée offerte aux clients de détail aux États-Unis doit avoir lieu sur des bourses correctement enregistrées et réglementées conformément à toutes les lois et réglementations applicables »
Il a ajouté que l’action fait partie de l’effort plus large de la CFTC pour protéger les clients américains. Les transactions sur produits de base sur marge dans les actifs numériques sont désapprouvées par les régulateurs en raison des risques amplifiés de liquidation.
Kraken était le seul fournisseur de marge et avait la garde de tous les actifs achetés en utilisant la marge pendant toute la durée de la position avec marge ouverte du client, selon l’ordre.
Il a ajouté que les traders ne pouvaient pas retirer d’actifs sur marge pendant 28 jours car Kraken les conservait. De plus, la bourse pourrait « amorcer une liquidation forcée si la valeur de la garantie tombait en dessous d’un certain pourcentage seuil de la marge totale en circulation. »
Kraken a réglé les réclamations de la CFTC sans les admettre ni les nier, et l’agence a noté la coopération de l’entreprise. Dans un communiqué, Kraken a déclaré qu’il s’était engagé à travailler avec les régulateurs pour garantir que les règles relatives aux actifs cryptographiques créent des règles du jeu équitables pour les commerçants du monde entier.
Image CFTC. Source : Yahoo
En avril de cette année, le PDG de Kraken, Jesse Powell, a averti que l’industrie de la cryptographie serait probablement soumise à des réglementations plus strictes aux États-Unis.
S’adressant à CNBC à l’époque au sujet de la réglementation, il a déclaré : « J’espère que les régulateurs américains et internationaux n’auront pas une vision trop étroite de cette question. Certains autres pays, la Chine en particulier, prennent la cryptographie très au sérieux et adoptent une vision à très long terme. »
En mai, un tribunal californien a ordonné à Kraken de fournir des informations à l’Internal Revenue Service sur les utilisateurs qui ont exécuté des transactions cryptographiques pour 20 000 $ ou plus entre 2016 et 2020.
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