Genesis Global Trading conclut un accord avec NYDFS pour 8 millions de dollars en raison de manquements à la conformité

Genesis Global Trading, filiale de Digital Currency Group (DCG), a conclu un accord avec le Département des services financiers de New York (NYDFS) le 12 janvier. Genesis paiera une amende de 8 millions de dollars après qu’une enquête d’une agence ait révélé des défaillances importantes dans les programmes de lutte contre le blanchiment d’argent et de cybersécurité.

NYDFS a déclaré que les manquements à la conformité ont rendu l’entreprise vulnérable aux activités illicites et aux menaces de cybersécurité.

Défaillances de conformité de Genesis

Selon l’annonce officielle, Genesis Global Trading, Inc. et Genesis Global Capital, LLC sont des entités distinctes. Parmi les entités Genesis, seule Genesis Global Trading, Inc. détient une licence du NYDFS et ne faisait pas partie du programme Gemini Earn.

Après des inspections régulières et une enquête d’application ultérieure, il a été révélé que Genesis Global Trading n’avait pas respecté les normes requises en matière de conformité au Bank Secrecy Act/Anti-Money Laundering (BSA/AML), de surveillance des transactions, de dépôt de rapports d’activités suspectes ( SAR), effectuer le contrôle de l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) et maintenir la cybersécurité.

Dans le cadre de l’accord de règlement, Genesis Global Trading renoncera également à sa BitLicense et est en train de fermer ses opérations.

Dans un communiqué, la surintendante Adrienne A. Harris a déclaré :

« Les réglementations du DFS en matière de monnaie virtuelle et de cybersécurité sont souvent citées comme la référence, fournissant des exigences claires et strictes pour protéger les consommateurs et protéger les institutions contre les mauvais acteurs. L’incapacité de Genesis Global Trading à maintenir un programme de conformité fonctionnel démontre un mépris pour les exigences réglementaires du ministère et expose l’entreprise et ses clients à des menaces potentielles. »

Actions du NYDFS contre la cryptographie

Sous la direction du surintendant Harris, DFS a lancé ses premières mesures de surveillance et d’application ciblant les sociétés de cryptographie. De plus, le DFS a été le premier régulateur au monde à prendre des mesures contre Binance.

Il avait ordonné à Paxos de cesser de frapper le stablecoin BUSD et avait négocié l’un des plus grands règlements d’actifs numériques au monde avec Coinbase.

À cette époque, Harris a mentionné que les défauts de conformité de Coinbase avaient rendu la plate-forme vulnérable à de graves activités criminelles, y compris, mais sans s’y limiter, la fraude, le blanchiment d’argent potentiel, l’implication présumée dans du matériel pédopornographique et le trafic potentiel de stupéfiants.

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